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发稿时间:2019-06-09 10:23 来源:环亚时时彩平台网址 阅读量:622
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环亚时时彩平台网址环亚时时彩平台网址环亚时时彩平台网址 中国证券报记者30日从中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“投保基金公司”)获悉,该公司在杭州组织召开“2018年资金安全存管情况通报与形势分析会议”(简称“形势分析会”),旨在研究新形势下如何切实防范化解金融风险,加强对投资者资金安全的监管。 会议认为,下一步,将继续健全监管协作机制,在证监会机构部领导下,各证监局落实好辖区监管责任制,“有预必查,违规必罚”,发现问题及时采取监管措施;投保基金公司坚持不懈,充分发挥自身数据、技术、系统和人员等专业优势,在支持、辅助和服务监管中发挥更大作用。各方坚持原则导向、问题导向和风险导向,夯实基础,把好关口,扎实做好投资者资金安全监测和证券公司风险监测工作,助力打好防范化解金融风险攻坚战。 由上海对冲基金园区主办,上海证券交易所资本市场研究所作为指导单位的“2018第五届中国北外滩财富管理峰会”30日在上海举行。上海市虹口区委副书记、区长赵永峰,上海证券交易所副总经理徐毅林先后在开幕式上致辞。在会上,虹口区人民政府和上海证券交易所共同签署了战略合作备忘录。 据介绍,此次峰会共有来自海内外超过500家知名券商、公募基金、私募基金、期货公司和银行等金融机构参会,与会嘉宾人数超过1000人。本次峰会将继续秉承创新、交流、合作的理念,围绕“全球新格局下的投资机会”的论坛主题展开多层次、多角度、具有前瞻性、实践性的讨论。 随着创业板启动满九年,创业板投资者适当性管理制度也随之实践九年。中国证券报记者近日采访多位券商营业部负责人和投资者了解到,在市场各方的严格执行和努力下,该机制安排取得良好成效。九年来,投资者的投资理念得到较大提升,从盲目从众走向理性审慎,而券商也在引领客户成长的同时,变得更加专业化。 创业板自启动之初,就施行了投资者适当性管理制度,这是场内市场首次在投资者适当性管理上做出的积极探索和制度安排。营业部作为证券公司的基层单位,是与投资者联系最紧密的信息枢纽,也是落实投资者适当性管理工作最重要的一环。 “在营业部层面,我们主要是做好充分的风险测评和风险揭示工作,根据客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息,给客户建议相匹配的投资标的。” 南油营业部负责人杨继红告诉记者,对于适合投资创业板的客户,营业部需要充分揭示创业板市场的风险特性,进一步深入做好投资者教育工作,切实将创业板适当性管理工作落实到位。对于风险测评结果为保守型的客户,营业部会将上述判断结果明确告知客户并进一步重申创业板风险,劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。 中投证券爱国路营业部总经理颜莉表示,对于交易经验不满两年或者风险承受能力为保守型的客户,除了在开户过程中要录音录像外,开户后还会通过电话和短信回访方式,向客户持续揭示风险,劝导其审慎参与。 为做好投资者适当性管理工作,各券商除完成基础的风险测评及风险揭示工作外,还有其他“进阶”手段。“公司会定期或不定期开展专项自查,合规法务部进行合规检查,稽核部进行审计检查,确保业务开展符合投资者适当性管理要求。检查过程中,如发现执行不到位,公司内部处罚很重。这也是公司对完善投资者适当性管理工作非常重要且有效的补充手段。”安信证券某营业部负责人表示。 颜莉表示,公司内部对风控要求非常高,且风控检查结果与年终奖挂钩,因此工作人员非常重视投资者适当性管理,不会为客户违规办理业务。 从事股票投资多年的陈先生对创业板投资者适当性管理制度十分认可。他告诉记者,在2015年股市出现大幅波动时,营业部工作人员注意到他投资股票单一且投资量较大,便提醒他注意资产配置,并提供相关的公司融资情况,让其避免了决策失误。 市场人士指出,创业板开通九年来,伴随市场成熟和监管机构的引导,投资者投资理念和行为有了很大提升,从盲目从众成长为较理性的投资者,现在会用更加严格审慎的选股指标来挑选投资标的。 券商也在九年实践经验的加持下,变得更专业、更懂客户需求。“投资者适当性管理制度促使我们尽可能地梳理自己的客户,深度发掘客户需求,积累大量客户数据,并建立有效风控体系。”颜莉说,“正因为这九年的积淀,使我们如今在应对外资券商竞争时,显得游刃有余。” 而对于如何完善投资者适当性管理工作,颜莉表示,根据现有规定,尚未具备两年交易经验的投资者,如要求开通创业板市场交易,应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。但是对于手活动不便或不识字的人而言,手工抄录较难做到,未来希望以简化的方式帮助客户达成。另外,从客户感受角度出发,希望在充分揭示风险的前提下,简化开户手续,或利用科技手段在线上开户。 随着日本股市可能创出2008年全球金融危机高峰以来的最差月度表现,日本央行对于交易所交易基金(ETF)购买规模创出了纪录水平。最新数据显示,截至10月29日,日本央行共计买入了8676亿日元(约77亿美元)跟踪日本股票走势的ETF,创出了2010年启动此类资产购买以来的最大买入规模,该购买量也是9月份购买量的将近两倍。 日本央行加大ETF购买力度正值全球股市出现大幅下挫。日经225指数本月已下跌逾10%,非常有可能创出2008年10月暴跌约24%以来的最大单月跌幅纪录。分析人士表示,如果市场继续震荡,日本央行的ETF购买量最终有可能超出年度目标水平,因为该行的政策立场已经有了明显的转变,不会受限于购买量目标。 在7月份的政策会议上,日本央行决定维持每年约6万亿日元的ETF购买目标不变。该行表态称,购买量将取决于市场状况,“有可能会增加,也有可能会减少”。 日本央行自2010年开始购买ETF以来,截至2018年6月,其持有的ETF资产规模已经高达20万亿日元,占日本市场总市值(670万亿)的3%左右,另据估算,日本央行通过购买ETF可能已经成为超过1400家上市公司的前10大股东。(陈晓刚)

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